集合計劃名稱

國開證券穩金7號集合資產管理計劃（以下簡稱“本集合計劃”或“本計劃”）

集合計劃簡稱

穩金7號

集合計劃代碼

產品代碼：GKWJ1707

投資目標

在保證集合計劃資產低風險

、安全性與流動性的前提下，力爭為投資者獲取穩健的投資收益。

開放期、封閉期

本計劃自成立後每滿12個月的最後2個工作日為本計劃的開放期，如遇法定節假日則自動順延
，管理人將具體開放期日期以管理人公告的形式
，在開放首日的前5個工作日內告知委托人、托管人和注冊登記機構。在開放期內,管理人可辦理集合計劃的參與、退出業務。

本計劃除開放期外,均封閉運作。

推廣機構

本集合計劃的推廣機構為國開證券股份有限公司。

參與方式

zaituiguangqinei，zichanweituorenzaigongzuorineikezaibenjihejihuaguanlirenjiqitafuhetiaojiandetuiguangjigouzhidingdeyingyechangsuobanlicanyubenjihejihua。jutituiguangqiyiguanlirendefaxinggonggaoweizhun

，danzuichangbuchaoguo60個工作日。在本集合計劃滿足成立條件的前提下，管理人有權提前結束推廣期
，並及時向資產委托人披露。

風險收益特征及適合的投資對象

   本集合計劃屬債券型產品
，屬於中低風險（R2）收益品種。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》及《證券經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》的規定，本產品適合於專業投資者及普通投資者中C2至C5的個人投資者和機構投資者。

管理人自有資金

管理人可以使用自有資金參與本集合計劃。

1、自有資金參與的條件

管理人以自有資金參與本集合計劃，應符合《管理辦法》

、《細則》
、《規範》和中國證監會


、中國證券投資基金業協會及中國證券業協會的相關規定。

2
、自有資金的參與方式、金額和比例

(1)推廣期間與存續期間
，管理人可以參與集合計劃份額。

(2)存續期間
，管理人可以通過證券交易所等中國證監會、中國證券投資基金業協會認可的交易平台以受讓方式持有集合計劃份額。

(3)自有資金參與的金額和比例：管理人以自有資金參與本集合計劃
，參與份額不超過本集合計劃份額總數的15%。

3、自有資金的收益分配和風險承擔

(1) 管理人自有資金參與的份額按照《資產管理合同》的規定享有收益分配
，並承擔相應責任。

(2) 自有資金責任承擔方式

1) 管理人以自有資金參與本集合計劃持有的各分類集合計劃份額與其他委托人持有的同類集合計劃份額享有同等權利和義務。

2) 管理人以自有資金參與份額的本金及收益不對委托人在本集合計劃中投資的本金或收益承擔任何補償責任。

（3）自有資金參與方式、金額和比例由管理人自行把控，托管人對此不進行監督。

4
、自有資金的退出

（1）退出的條件

1) 管理人自有資金參與本集合計劃持有的份額在符合法律、行政法規等關於自有資金退出規定的情況下
，可以與其他委托人同樣辦理退出業務；

2) 因集合計劃規模變動等客觀因素導致自有資金參與集合計劃被動超過法律、法規規定比例；

3) 已經提前5 個工作日告知委托人和托管人
，告知方式包括管理人在指定網站以公告的形式告知
，同時書麵告知的方式通知委托人。

4) 管理人自有資金持有的集合計劃份額均可以通過證券交易所場等中國證監會

、中國證券投資基金業協會認可的交易平台轉讓給其他投資者。

（2）管理人自有資金參與集合計劃的持有期限不得低於6 個月
，參與、退出時應當提前5 個工作日通過管理人在指定網站以公告的形式告知委托人和托管人

，同時書麵告知委托人；但因集合計劃規模變動等客觀因素導致自有資金參與集合計劃被動超過法律
、法規規定比例
，而導致管理人自有資金退出的可以不受本條前述約定限製。

業績比較基準

本ben集ji合he計ji劃hua業ye績ji比bi較jiao基ji準zhun由you管guan理li人ren公gong告gao確que定ding。管guan理li人ren特te別bie聲sheng明ming
，本ben集ji合he計ji劃hua項xiang下xia的de業ye績ji比bi較jiao基ji準zhun並bing非fei管guan理li人ren對dui委wei托tuo人ren實shi際ji收shou益yi所suo做zuo出chu的de任ren何he承cheng諾nuo或huo保bao證zheng，僅jin供gong參can考kao。

投資範圍及比例

1、投資範圍

固定收益類資產包括國債
、央行票據、地方政府債和政策性金融債，政府支持機構債、非政策性金融債、公司債（含非公開發行的公司債）、企業債、項目收益債
、可交換債
、短期融資券
、超短期融資券
、中期票據
、集合票據、次級債、中小企業私募債、混合資本債、資產支持證券、資產支持票據、非公開定向債務融資工具
、永續中票、同業存單、大額可轉讓存單（CD）
、債券型證券投資基金、分級基金A類份額、保險資產管理產品以及法律法規或中國證監會允許的其他金融工具。

以上債券的主體或債項評級在AA（含）以上（短期融資券、超短期融資券除外）。

現金類資產包括現金、銀行存款（含活期存款
、定期存款、通知存款
、協議存款
、同業存款等）、貨幣市場基金、債券逆回購。

2

、資產配置比例

固定收益類資產市值占計劃委托資產淨值比例0-140%。

現金類資產市值占計劃委托資產總值比例0-100%。

債券正回購金額占委托資產淨值的0-40%。

目標規模

本集合計劃推廣期發行規模上限為20億份。

存續期限

本集合計劃不設固定存續期限。

單位麵值及推廣期參與價格

1.00元。

最低參與金額

首次參與的最低金額為人民幣100萬元。

參與和退出的原則

1、參與的原則

（1）在推廣期內，委托人以集合計劃的麵值（1.00 元/份額）參與。

（2）采用金額參與的方式
，即以參與金額申請。

（3）在推廣期內，當集合計劃募集或參與規模接近或達到約定的規模上限時
，管理人將自次日起暫停接受參與申請。

（4）若出現超額募集情況，本集合計劃將按照資產管理合同約定的“超額募集控製措施 ”對委托人的參與進行確認。

2、退出原則

（1）退出時間

 本集合計劃存續期，管理人不接受委托人的退出申請。

（2）退出費用

   本集合計劃無退出費。

收益分配規則

   1、同一開放期參與的集合計劃份額享有同等分配權。

2、集合計劃當期收益先彌補以前累計虧損後，並且分紅基準日淨值大於初始麵值時，集合計劃方可進行該結算周期的收益分配。

3、本集合計劃的收益分配方式為現金分紅的方式
，收益分配的時間為該結算周期到期後開放期的最後一個開放日（屆時以管理人的公告為準）進行全額分配，每次收益分配後，集合計劃的單位淨值為1.00元。

4、在與委托人協商一致的情形下，管理人有權對收益分配原則進行調整
，並在管理人網站上進行公告
，無需履行合同變更程序。

5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

各種費率

1、認購/申購參與費：0%。

2
、退出費：0%。

3、管理費：0.30%/年。

4、托管費：0.02%/年。

5、運營服務費：0.02%/年。

業績報酬

1、管理人收取業績報酬的原則

（1）同一委托人不同時間多次參與的，對委托人每筆參與份額分別計算年化收益率

、計提業績報酬；

（2）在收益分配基準日、委托人退出日和計劃終止日對符合業績報酬提取條件的份額計提業績報酬


；

（3）在收益分配基準日提取業績報酬的，業績報酬從分紅中扣除
；

（4）在委托人退出或計劃終止時提取業績報酬的
，業績報酬從退出資金中扣除
；

（5）委托人申請退出時，管理人按“先進先出”的原則
，即按照委托人份額參與的先後次序進行順序退出的方式確定退出份額，計算
、提取退出份額對應的業績報酬。

2、業績報酬的計提方法

在每12個月的封閉期結束時，計算該結算周期的年化收益率。每個結算周期對應不同的業績比較基準，若該結算周期的年化收益率ri小於或等於該結算周期的業績比較基準Bi
，則管理人不提取業績報酬
；若該結算周期的年化收益率ri大於該結算周期的業績比較基準Bi
，則管理人分別對上述集合計劃份額提取年化收益率超過業績比較基準部分的80%作為業績報酬。

如果ri≤Bi，則不收取業績報酬；

如果ri>Bi，則:

管理人提取的業績報酬= Fi×1×（ri-Bi）×80%×Ti/365

Bi為各結算周期業績比較基準；

Fi為各結算周期提取日的份額；

Ti為上一個業績報酬計提日與本次業績報酬計提日間隔天數（如上一個發生業績報酬計提的業績報酬計提日不存在，推廣期參與的為本集合計劃成立日）
；

年化收益率ri的計算公式如下：

ri=（P1-P0）/P*365/Ti*100%

ri為各結算周期的年化收益率
；

P1為業績報酬計提日的份額累計淨值

；

P0為上一業績報酬計提日的份額累計淨值（如上一個業績報酬計提日不存在
，其持有份額按參與時的份額累計淨值計算）；

 P為上一業績報酬計提日的份額淨值（如上一個業績報酬計提日不存在，其持有份額按參與時的份額淨值計算）；

管guan理li人ren在zai在zai每mei一yi結jie算suan周zhou期qi結jie束shu時shi或huo集ji合he計ji劃hua終zhong止zhi時shi計ji算suan並bing支zhi付fu業ye績ji報bao酬chou
，由you管guan理li人ren向xiang托tuo管guan人ren發fa送song業ye績ji報bao酬chou劃hua款kuan指zhi令ling，托tuo管guan人ren收shou到dao指zhi令ling後hou從cong本ben集ji合he計ji劃hua資zi產chan中zhong以yi現xian金jin的de方fang式shi一yi次ci性xing支zhi付fu給gei管guan理li人ren。若ruo遇yu法fa定ding節jie假jia日ri、休息日，支付日期順延。

業績報酬的計算保留到小數點後2位，小數點後第3位不計入業績報酬，由此帶來的收益歸入集合計劃資產。

業績報酬的計算保留到小數點後2位，小數點後第3位不計入業績報酬
，由此帶來的收益歸入集合計劃資產。